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偷持万里股份超5%,老牌牛散富邦系郑海若被罚四百万?

日期:2019-11-13 10:41:16

持有上市公司5%以上的股份而不发出声音、不提交书面报告或不通知上市公司会有什么后果?

中国证监会给出的答案是罚款。

近日,证监会宣布对郑海若持有“万里股份”超比例以及未能在限制期内申报和买卖“万里股份”的行为进行行政处罚。牛三持有一家上市公司高达6.26%的股本,最终被罚款380万元。

值得注意的是,“富邦部”的负责人是郑海若,震惊资本市场的“云通证券交易所案”的主角之一。

根据行政处罚,郑海尔,男,生于1967年12月。这与网上流传的牛三正海尔的生日是一致的。

持有5%以上股份的情况尚未书面报告。

根据行政处罚,郑海尔实际上控制了“郑海尔”、“齐某”、“李某”、“刘谋”和“高某余”证券账户(以下简称账户组)交易“万里股份”的使用。

2016年7月1日,账户组合持有747.15万股“万里股份”,约占总股本的4.80%。2016年7月4日,账户组合持有749.7万股“万里股份”,约占总股本的5.10%,首次超过5%。但没有向国务院证券监督管理机构和证券交易所作出书面报告,没有通知上市公司并作出公告,继续买卖“万里股份”。

处罚声明显示,截至中国证监会调查取证时,郑海尔实际账户组合为2092938股,购买金额为6238.86万元。共售出854.3万股,总销售额2.45亿元,总销售额3.08亿元。在此期间,持股比例于2016年7月6日达到6.26%。

中国证监会认定郑海若的上述行为违反《证券法》的规定,构成《证券法》所称发行人、上市公司或其他信息披露义务人未按规定提交相关报告的行为,以及《证券法》所称转让期限内买卖证券的行为违反法律规定。

根据《证券法》的规定,中国证监会决定对郑海尔未按规定报告的违法行为给予警告,并处以30万元罚款。郑海若因转让期内非法买卖股票行为受到警告,罚款350万元。基于以上两个违法事实,郑海若被罚款380万元。

老品牌牛三正海尔

事实上,郑海尔这个名字早就被一些投资者称为牛山。

使用搜索引擎进行搜索。在相关条目中,郑海尔持有部分股票。

据了解,郑海尔担任富邦公司董事长兼法定代表人。

公共信息显示,1992年,25岁的郑海尔(Zheng Haire)发表了183篇《股市大战小贴士》,这本书被印刷了很多次。20世纪90年代,郑海尔还管理着富邦公司领导的“富邦部”。21世纪初,郑海尔出现在st芳达等流通股股东名单上。

自2005年以来,郑海尔收购了大量上市公司的法人股,参与了云南铜业的私募和红河光明股份改革前的收购,并以重组云南保山而闻名。

云通股份公司前副总经理兼总会计师陈邵非贪污公款7.6亿元,玩忽职守,骗取国有资产1亿多元。云通案暴露了“富邦”白狼戴着空手套,利用与云通签订的虚假委托合同,从银行贴现10亿元进行股票投机。

郑海尔在“云通证券交易所案”震惊资本市场后失踪。

2010年前后,郑海若因参与固定增持再次出现在投资者眼中。然而,郑海尔最近被视为乐视十大流通股东之一,仅次于贾跃亭。

2015年第一季度,郑海尔出现在乐视十大杰出股东中。以550.4万股排名第七。记者查看数据发现,乐视的互联网在2015年第一季度上涨了188.90%,是该股上市以来的最高涨幅。

2015年第二季度下降了44.77%,在即墨乐视的十大杰出股东中,郑海尔很难找到。

新京报记者侯小溪和陈鹏编辑王金玉校对卓伟。


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